Cómo comprobar un bróker en la MAS Investor Alert List

MAS describe la MAS Investor Alert List como una lista de personas que, según la información disponible para MAS, pueden ser o haber sido percibidas erróneamente como licenciadas, autorizadas o reguladas por MAS, o que hicieron una oferta de unidades en un fideicomiso empresarial o plan de inversión colectiva, o una oferta de inversión, que pueden ser percibidas erróneamente como autorizadas, reconocidas, registradas o acompañadas de un documento presentado o registrado ante MAS.

MAS dice que la lista no es exhaustiva y se basa en lo que MAS sabía en el momento de la publicación. La página de la MAS Investor Alert List es la fuente de la propia lista.

MAS declara que ya no publicará en esta lista los nombres e identificadores en línea, como sitios web y canales de mensajería, de entidades que suplantan a instituciones financieras reguladas por MAS. Por lo tanto, una firma que suplanta a una institución licenciada puede no aparecer en la lista.

Esto hace que la verificación independiente sea importante. El consejo de MAS es verificar siempre la identidad de la institución, operar solo a través de canales oficiales y, si tiene dudas, comprobar sus datos de contacto oficiales en su sitio web o en el MAS Financial Institutions Directory.

Una entrada significa que la persona está incluida en la lista tal como MAS la describe más arriba. La lista no sustituye la comprobación de si una firma está licenciada. MAS dice que la lista no es exhaustiva y se basa en lo que se conocía en el momento de la publicación, por lo que una firma puede estar ausente y aun así no estar licenciada.

El consejo general de PipVet es tratar la lista como una comprobación entre otras. Siga el consejo de MAS: verifique la identidad de la institución, opere solo a través de canales oficiales y, si tiene dudas, compruebe sus datos de contacto oficiales en su sitio web o en el MAS Financial Institutions Directory.

Busque el nombre de la firma y sus nombres comerciales en la MAS Investor Alert List. No se base en una sola comprobación.

MAS aconseja al público verificar siempre la identidad de la institución, operar solo a través de canales oficiales y, si tiene dudas, comprobar sus datos de contacto oficiales en su sitio web o en el MAS Financial Institutions Directory. El consejo general de PipVet es confirmar los datos de la licencia a través de canales oficiales antes de transferir fondos significativos.

Consejo general de PipVet: considere la posibilidad de pausar nuevos depósitos mientras establece los hechos. Conserve extractos de cuenta, recibos de transacciones, correos electrónicos, registros de chat, capturas de pantalla del sitio web de la firma y cualquier material promocional.

Considere contactar con su banco o proveedor de pagos sobre las opciones para bloquear más pagos o disputar transferencias recientes. Si desea contactar con MAS, utilice los datos de contacto del sitio web de MAS. Considere buscar asesoramiento legal o de consumo independiente si sospecha de fraude.

Consejo general de PipVet: mantenga registros claros. Los elementos útiles incluyen el nombre de la firma y sus nombres comerciales, la dirección del sitio web, los datos de contacto utilizados, las fechas e importes de las transacciones, los datos de pago utilizados para los depósitos y copias de la correspondencia y del material de marketing.

Escriba un relato cronológico breve de los hechos y conserve copias de todo lo que envíe. Estos registros pueden ayudarle a explicar el asunto a su banco, proveedor de pagos, asesor independiente o cualquier autoridad con la que contacte.

Consejo general de PipVet: pida a la firma datos de licencia verificables y confírmelos de forma independiente antes de transferir fondos significativos. Solicite por escrito las condiciones de la cuenta, los procedimientos de retirada y una dirección comercial. Tenga precaución si la firma se niega a dar respuestas por escrito o retrasa las solicitudes de retirada.

Tenga precaución si los pagos se dirigen a cuentas privadas o monederos personales, o si se exigen métodos de pago inusuales. Si tiene dudas, considere pausar la actividad y buscar asesoramiento legal o de consumo independiente.

Una entrada en la MAS Investor Alert List es un factor a considerar. La ausencia de la lista no es prueba de que una firma esté licenciada. Siga el consejo de MAS: verifique la identidad, opere solo a través de canales oficiales y compruebe los datos de contacto oficiales en el sitio web de la firma o en el MAS Financial Institutions Directory si tiene dudas.