Deriv

Các khách hàng được tiếp nhận thông qua Deriv Investments (Europe) Limited được hưởng lợi từ sự giám sát của Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA), một cơ quan quản lý cấp 2. Giấy phép này (Số công ty C 70156) có nghĩa là tổ chức này tuân thủ các quy định tài chính của Liên minh Châu Âu, thường bao gồm các yêu cầu về quỹ khách hàng được tách biệt, đảm bảo rằng tiền của khách hàng được giữ riêng biệt với vốn hoạt động của công ty. Quy định như vậy nhằm cung cấp một lớp bảo vệ nhà đầu tư, thúc đẩy tính minh bạch và các hoạt động giao dịch công bằng. Những biện pháp bảo vệ này rất quan trọng vì chúng cung cấp quyền truy đòi và các biện pháp bảo vệ không có trong môi trường không được quản lý. Điều quan trọng là khách hàng phải xác nhận rằng họ đang giao dịch với tổ chức được MFSA quản lý để tận dụng các biện pháp bảo vệ cụ thể này.

Để đảm bảo tính minh bạch, điều cần thiết là phải tự mình xác minh tình trạng pháp lý của Deriv. Sổ đăng ký của MFSA xác nhận giấy phép hoạt động của Deriv Investments (Europe) Limited. Tuy nhiên, việc kiểm tra trên sổ đăng ký của FCA tại Vương quốc Anh với số tham chiếu 700094 cho thấy giấy phép hoạt động của Deriv Investments (Europe) Limited tại Vương quốc Anh đã bị Hủy bỏ kể từ ngày 13 tháng 11 năm 2022. Hơn nữa, MFSA đã đưa ra cảnh báo về một tổ chức giả mạo hoạt động dưới tên tương tự (derivinvestment.com), nhấn mạnh sự cần thiết phải cảnh giác. Đối với các tổ chức khác của Deriv được đăng ký tại BVI, Cayman, Mauritius, Vanuatu và Labuan, chỉ có số đăng ký công ty được công bố, không phải số giấy phép giao dịch ngoại hối cụ thể, có nghĩa là sự giám sát theo quy định đối với giao dịch ngoại hối của họ không được xác minh. Cuối cùng, Deriv (SVG) LLC được đăng ký tại Saint Vincent và Grenadines, một khu vực pháp lý mà FSA của họ tuyên bố rõ ràng rằng họ không quản lý giao dịch ngoại hối hoặc Hợp đồng chênh lệch.

Deriv sử dụng cấu trúc hoạt động kép, bao gồm cả một tổ chức được EU quản lý và một số tổ chức ngoài nước. Deriv Investments (Europe) Limited, hoạt động dưới sự quản lý của MFSA, đóng vai trò là lựa chọn 'trong nước' (onshore), cung cấp mức độ bảo vệ nhà đầu tư và tuân thủ quy định cao hơn. Ngược lại, các tổ chức 'ngoài nước' (offshore) của Deriv, chẳng hạn như những tổ chức đăng ký tại BVI, Quần đảo Cayman, Mauritius, Vanuatu, Labuan và Saint Vincent và Grenadines, hoạt động với các mức độ giám sát theo quy định khác nhau và thường thấp hơn đáng kể. Ví dụ, tổ chức SVG được đăng ký tại một khu vực pháp lý hoàn toàn không quản lý giao dịch ngoại hối. Sự khác biệt này rất quan trọng đối với các nhà giao dịch, vì việc lựa chọn tổ chức ảnh hưởng trực tiếp đến quyền truy đòi pháp lý, việc tách biệt quỹ khách hàng và các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư tổng thể có sẵn cho họ. Khách hàng nên hoàn toàn nhận thức được mình đang giao dịch với tổ chức nào.

Mặc dù sự giám sát theo quy định, đặc biệt từ các cơ quan cấp 2 như MFSA, mang lại các biện pháp bảo vệ quan trọng, nhưng nó không loại bỏ tất cả rủi ro liên quan đến giao dịch ngoại hối và Hợp đồng chênh lệch. Quy định nhằm mục đích đảm bảo các hoạt động công bằng, sự ổn định tài chính của nhà môi giới và việc tách biệt quỹ khách hàng, nhưng nó không thể bảo vệ các nhà giao dịch khỏi biến động thị trường hoặc các quyết định giao dịch của chính họ. Tính chất đòn bẩy cao của giao dịch Hợp đồng chênh lệch có nghĩa là ngay cả với một nhà môi giới được quản lý, thua lỗ vốn đáng kể có thể xảy ra nhanh chóng. Tình trạng pháp lý không phải là sự đảm bảo về lợi nhuận, cũng không phải là lá chắn chống lại các rủi ro cố hữu của việc đầu cơ trên thị trường tài chính. Các nhà giao dịch phải luôn thực hiện thẩm định kỹ lưỡng và hiểu rằng vốn có rủi ro bất kể tình trạng pháp lý của nhà môi giới.

Deriv là một nhà môi giới được quản lý, chủ yếu thông qua tổ chức được MFSA cấp phép của mình, Deriv Investments (Europe) Limited. Điều này cung cấp một mức độ bảo vệ nhà đầu tư có thể đo lường được cho các khách hàng giao dịch dưới tổ chức cụ thể này. Tuy nhiên, khách hàng tiềm năng phải thận trọng do một số yếu tố. Việc hủy bỏ tình trạng FCA tại Vương quốc Anh của Deriv có nghĩa là nó không còn được ủy quyền để phục vụ khách hàng tại Vương quốc Anh. Cảnh báo của MFSA về một tổ chức giả mạo nhấn mạnh tầm quan trọng của việc xác minh tính xác thực của nhà môi giới. Hơn nữa, trong khi Deriv vận hành một số tổ chức tại các khu vực pháp lý ngoài nước, một số trong số này, như tổ chức SVG, tuyên bố rõ ràng rằng FSA địa phương của họ không quản lý giao dịch ngoại hối. Điều quan trọng là các nhà giao dịch phải hiểu rõ mình đang giao dịch với tổ chức Deriv nào và mức độ bảo vệ theo quy định tương ứng trước khi cam kết vốn.