RSRakuten Securities Australia

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ทำหน้าที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินหลักในออสเตรเลีย โดยกำกับดูแลโบรกเกอร์ Forex เพื่อให้มั่นใจในความสมบูรณ์ของตลาดและการคุ้มครองผู้บริโภค ใบอนุญาต Tier 1 ของ ASIC แสดงถึงกรอบการกำกับดูแลที่แข็งแกร่ง ซึ่งกำหนดให้โบรกเกอร์ต้องปฏิบัติตามมาตรฐานการดำเนินงานที่เข้มงวด การคุ้มครองที่สำคัญ ได้แก่ กฎเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนของลูกค้า โดยกำหนดให้เงินทุนของลูกค้าต้องถูกเก็บไว้ในบัญชีทรัสต์ที่แยกต่างหาก (segregated trust accounts) จากเงินทุนในการดำเนินงานของโบรกเกอร์ ASIC ยังบังคับใช้มาตรการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ เช่น การจำกัด leverage สำหรับ CFD สำหรับลูกค้ารายย่อยไว้ที่ 1:30 สำหรับคู่สกุลเงินหลัก และกำหนดให้มีการคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ (negative balance protection) ซึ่งป้องกันไม่ให้ลูกค้ารายย่อยสูญเสียเงินเกินกว่าเงินทุนที่ฝากไว้ กฎระเบียบเหล่านี้ออกแบบมาเพื่อลดความเสี่ยงสำหรับนักเทรดรายย่อยชาวออสเตรเลีย และส่งเสริมสภาพแวดล้อมการเทรดที่เป็นธรรม โดยให้การกำกับดูแลที่สำคัญสำหรับลูกค้าที่เทรดกับนิติบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC

นิติบุคคลที่รู้จักกันในชื่อ Rakuten Securities Australia Pty Ltd ได้มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ โดยปัจจุบันดำเนินงานในชื่อ AT Global Markets (Australia) Pty Ltd และทำการซื้อขายภายใต้แบรนด์ ATFX ในออสเตรเลีย หากต้องการตรวจสอบการเปลี่ยนแปลงนี้ คุณสามารถตรวจสอบได้จาก Australian Business Register (ABR) โดยค้นหา ABN 99 153 803 804 บันทึกของ ABR ยืนยันการเปลี่ยนแปลงชื่อจาก RAKUTEN SECURITIES AUSTRALIA PTY LTD เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2016 เป็น AT GLOBAL MARKETS (AUSTRALIA) PTY LTD เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2024 ข้อมูลทางประวัติศาสตร์นี้มีความสำคัญต่อการทำความเข้าใจที่มาของนิติบุคคลดังกล่าว การเข้าซื้อกิจการโดย ATFX และการเปลี่ยนชื่อแบรนด์ในภายหลัง หมายความว่า แม้ว่านิติบุคคลทางกฎหมายจะยังคงอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC แต่แบรนด์ Rakuten Securities Australia ไม่ได้ใช้งานสำหรับการรับลูกค้าใหม่หรือให้บริการลูกค้ารายย่อยในออสเตรเลียอีกต่อไป ลูกค้าที่เคยเกี่ยวข้องกับ Rakuten Securities Australia ปัจจุบันอยู่ภายใต้การดูแลของ ATFX Australia และได้รับประโยชน์จากการคุ้มครองตามกฎระเบียบเดียวกัน

กฎระเบียบทางการเงินของออสเตรเลีย โดยเฉพาะภายใต้ ASIC ให้การคุ้มครองหลายระดับสำหรับนักเทรด Forex และ CFD รายย่อย หลักการสำคัญคือการแยกเงินทุนของลูกค้า (segregation of client funds) ซึ่งหมายความว่าเงินที่ลูกค้าฝากจะต้องถูกเก็บไว้ในบัญชีทรัสต์ที่แยกต่างหากจากเงินทุนในการดำเนินงานของโบรกเกอร์ มาตรการนี้ออกแบบมาเพื่อปกป้องเงินของลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย แม้ว่าสถานะการแยกเงินทุนสำหรับ AT Global Markets (Australia) Pty Ltd จะไม่ได้รับการยืนยันอย่างอิสระ แต่เป็นข้อกำหนดตามกฎระเบียบมาตรฐานสำหรับโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตจาก ASIC นอกจากนี้ คำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์ของ ASIC ยังกำหนดให้มีการคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ (negative balance protection) เพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้ารายย่อยจะไม่สามารถขาดทุนเกินกว่ายอดเงินในบัญชีของตนได้ leverage สำหรับลูกค้ารายย่อยยังถูกจำกัดไว้ที่ 1:30 สำหรับคู่สกุลเงินหลัก ซึ่งช่วยลดโอกาสในการขาดทุนจำนวนมากจากการเคลื่อนไหวของตลาดที่รวดเร็ว การคุ้มครองเหล่านี้มีเป้าหมายเพื่อเพิ่มความปลอดภัยและความมั่นใจของลูกค้าในตลาดการเงินของออสเตรเลีย

แม้ว่ากฎระเบียบของ ASIC จะให้การคุ้มครองผู้บริโภคอย่างมาก แต่สิ่งสำคัญคือต้องเข้าใจข้อจำกัดของมัน กฎระเบียบมุ่งเน้นหลักในการสร้างความมั่นใจในแนวปฏิบัติการเทรดที่เป็นธรรม การดำเนินงานที่โปร่งใส และความมั่นคงทางการเงินของนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาต อย่างไรก็ตาม มันไม่ได้ป้องกันความผันผวนของตลาด ซึ่งเป็นความเสี่ยงโดยธรรมชาติของการเทรดตราสารทางการเงิน เช่น Forex และ CFD นักเทรดยังคงสามารถขาดทุนได้เนื่องจากการเคลื่อนไหวของตลาดที่ไม่เอื้ออำนวย การตัดสินใจเทรดที่ไม่ดี หรือกลยุทธ์การบริหารความเสี่ยงที่ไม่เพียงพอ กฎของ ASIC ไม่ได้รับประกันผลกำไร และไม่ได้ปกป้องลูกค้าจากความซับซ้อนและความเสี่ยงโดยธรรมชาติของการเทรดแบบเก็งกำไร ยิ่งไปกว่านั้น แม้ว่าหน่วยงานกำกับดูแลจะจัดการกับการประพฤติมิชอบและการละเมิดเงื่อนไขใบอนุญาต แต่ก็ไม่สามารถเข้าแทรกแซงผลการเทรดของแต่ละบุคคล หรือชดเชยความเสียหายที่เกิดจากเหตุการณ์ในตลาดได้ ลูกค้าจะต้องระมัดระวังและดำเนินการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะของตนเองนอกเหนือจากสถานะการกำกับดูแล

สำหรับบุคคลที่เป็นลูกค้าของ Rakuten Securities Australia หรือกำลังพิจารณา ATFX Australia สถานะการกำกับดูแลยังคงเป็นไปในเชิงบวก นิติบุคคลพื้นฐาน ซึ่งปัจจุบันคือ AT Global Markets (Australia) Pty Ltd ยังคงดำเนินงานภายใต้ใบอนุญาต Tier 1 ของ ASIC ทำให้มั่นใจได้ว่าจะปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงินที่เข้มงวดของออสเตรเลีย ซึ่งหมายความว่าลูกค้าจะได้รับการคุ้มครองผู้บริโภคแบบเดียวกัน รวมถึงการจำกัด leverage และการคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ (negative balance protection) ซึ่งใช้กับโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC ทั้งหมด การเปลี่ยนผ่านจาก Rakuten Securities Australia ไปยัง ATFX Australia สะท้อนถึงการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของและแบรนด์ แต่ความมุ่งมั่นต่อมาตรฐานการกำกับดูแลของออสเตรเลียสำหรับนิติบุคคลยังคงอยู่ ลูกค้าควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ทำความเข้าใจข้อกำหนดในการให้บริการกับ ATFX Australia และรับทราบข้อมูลเกี่ยวกับการเทรดของตนในสภาพแวดล้อมที่มีการกำกับดูแลนี้