ทะเบียนนี้ไม่ใช่หน่วยงานกำกับดูแล ทุกสถานะเชื่อมโยงไปยังประกาศหรือรายการในทะเบียนของหน่วยงานกำกับดูแลโดยตรง
341 บริษัทในบันทึก · 202 รายการนิติบุคคลที่ระบุข้อมูลได้ 73 มีประกาศเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลที่เผยแพร่แล้ว
Interactive BrokersCurrent registration evidence is listed below. An unexamined field remains unknown.
The registration rows stand independently of the archived assessment.
ได้รับการยืนยัน หมายถึง: เราพบบริษัทนี้ในทะเบียนสาธารณะของหน่วยงานกำกับดูแลระดับ 1 อย่างน้อยสองแห่ง และไม่พบคำเตือนที่เผยแพร่เกี่ยวกับบริษัท ณ วันที่ตรวจสอบครั้งล่าสุด
ข้อมูลอ้างอิงใบอนุญาตและการจดทะเบียนตามที่บันทึกไว้ในทะเบียนของแต่ละหน่วยงาน
| หน่วยงานกำกับดูแล | เขตอำนาจ | หมายเลขอ้างอิง | ระดับ | สถานะ |
|---|---|---|---|---|
| Financial Conduct Authority (UK) | GB | 208159 | T1 | authorised |
| Securities and Exchange Commission (US) | US | 8-47257 | T1 | authorised |
เลื่อนดูด้านข้าง — คอลัมน์หน่วยงานกำกับดูแลจะยังคงอยู่กับที่
ประกาศที่เผยแพร่และรายการแจ้งเตือนที่บันทึกไว้สำหรับนิติบุคคลนี้
No dated notice has been filed for this record. This does not establish that a warning-list check was completed.
3 การตรวจสอบที่ทุกคนสามารถทำซ้ำได้จากแหล่งข้อมูลสาธารณะ
| ผลลัพธ์ | ตรวจสอบ | ผลการตรวจสอบ |
|---|---|---|
| ผ่าน | การก่อตั้งและสำนักงานใหญ่ | Interactive Brokers มีจุดเริ่มต้นในปี 1978 และมีสำนักงานใหญ่อยู่ที่ Greenwich, Connecticut, USA |
| ผ่าน | การจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ | Interactive Brokers Group, Inc. จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq (IBKR) และเป็นส่วนหนึ่งของดัชนี S&P 500 |
| เตือน | บทลงโทษจากคณะกรรมการวินัยตลาดของ ASIC | Interactive Brokers Australia Pty Ltd ได้ชำระค่าปรับจำนวน $832,500 เพื่อปฏิบัติตามหนังสือแจ้งการละเมิดของ ASIC ที่เกี่ยวข้องกับการกระทำโดยประมาทและขาดความระมัดระวัง (กันยายน 2023) |
บัญชีที่ผ่านการตรวจสอบซึ่งส่งโดยผู้อ่าน ไม่ใช่หลักฐานทางกฎหมายจากหน่วยงานกำกับดูแล
รายงานจะถูกเผยแพร่หลังจากเจ้าหน้าที่อ่านแล้วเท่านั้น รายงานที่ระบุว่า ได้รับการยืนยัน หมายถึง ผู้รายงานได้จัดส่งเอกสารประกอบที่เราสามารถตรวจสอบได้ An ไม่ได้รับการยืนยัน รายงานนี้เป็นข้อมูลจากบุคคลเพียงคนเดียว และไม่ได้เปลี่ยนแปลงสถานะของหน่วยงานนี้
ส่งรายงานยังไม่มีรายงานที่ผ่านการตรวจสอบเผยแพร่สำหรับบันทึกนี้ หากท่านเคยติดต่อกับบริษัทนี้, แจ้งสำนักงานทะเบียน.
Sources supplied with the current register rows; their dates describe the recorded checks.
| ผู้เผยแพร่ | เอกสาร | ดึงข้อมูลแล้ว |
|---|---|---|
| Financial Conduct Authority (UK) | 208159 · authorisedhttps://register.fca.org.uk/s/firm?id=001b000000MfKjCAAV | 2026-09 |
| Securities and Exchange Commission (US) | 8-47257 · authorisedhttps://www.sec.gov/cgi-bin/browse-edgar?action=getcompany&CIK=0000922792&type=X-17A-5 | 2026-09 |
ในเดือนกันยายน 2023 Interactive Brokers Australia Pty Ltd ได้ชำระค่าปรับ 832,500 ดอลลาร์ เพื่อปฏิบัติตามหนังสือแจ้งการละเมิดของ ASIC หนังสือแจ้งนี้เกี่ยวข้องกับผลการตรวจสอบที่พบว่ามีการกระทำโดยประมาทเลินเล่อและไม่รอบคอบเกี่ยวกับการมีระบบที่ไม่เพียงพอในการป้องกันและตรวจจับการปั่นป่วนตลาด การปฏิบัติตามหนังสือแจ้งดังกล่าวไม่ใช่การยอมรับความผิดหรือความรับผิด
Interactive Brokers มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่เมือง Greenwich รัฐ Connecticut สหรัฐอเมริกา